核心提示：“为了推进碳交易，深圳发改委已获准成立专门的执法队。”深圳发改委碳交易碳排放权交易工作办公室周全红说，深圳将在法律的框架下，以最严肃的姿态迎接首次履约大考。

不吃“甜头”就要吃“苦头”

    近日，深圳完成了首次碳配额拍卖。但出乎各方意料的是，深圳市政府为减轻企业履约负担而设置的拍卖，并没有得到企业热烈回应。具有竞拍资格的200余家超排企业中，仅有不到一半的企业参与竞拍，而20万吨的拍卖总量，最后只成交了约1/3。

    面对这种情形，深圳碳交易主管部门负责人对21世纪经济报道记者表示，在6月30日的履约大限到来之前，深圳将不再对2013年的配额进行低价拍卖，取而代之的是，要用尽一切办法，告知企业违约后果，敦促其主要通过在二级市场上购买配额的方式，完成履约。

    “为了推进碳交易，深圳发改委已获准成立专门的执法队。”深圳发改委碳交易碳排放权交易工作办公室周全红说，深圳将在法律的框架下，以最严肃的姿态迎接首次履约大考。

    控排企业也明显紧张起来了。上周最后三个交易日，深圳碳交易量可谓上演三连跳：继6月12日比上一个交易成交翻番并创造开市首日之后第一的“两万吨”之后，6月13日，成交量继续暴涨约1万吨，高达30244吨。

首次拍卖保障履约

    6月6日完成首次碳配额拍卖后，深圳成为继广东、湖北之后第三个开展配额拍卖的试点。

    不同于前两个试点，深圳此次启动配额拍卖，保障企业履约的意图明显。

    5月27日深圳排放权交易所发布拍卖公告显示，可参与拍卖的必须是“2013年度实际碳排放量超过2013年度实际确认配额的管控单位”。也就是说，这次拍卖只针对超排企业，其他管控单位和投资者不能参加。

    拍卖的配额总量为20万吨，底价为35.43元，仅仅是这段时间深圳排放权交易所成交价格的一半。

    当然，为了不对交易市场造成太大冲击，深圳此次规定，每家企业可以投标的最大量不得超过其配额缺口的15%。

    而且公告中明确，拍卖中标配额将直接转入中标人的履约账户，由主管部门直接冻结，专门用于2013年的配额履约，中标人不得将中标配额用于市场交易。

    也就是说，此次拍卖在试水拍卖机制之余，很大程度上，也是政府为减轻企业履约负担，而定向发放的“红包”。

    据21世纪经济报道记者了解，此前广东面向所有控排企业先后开展了三次拍卖，要求企业必须购买配额总量的3%，体现广东市场设计有意尝试配额有偿发放机制，增加企业配额持有成本的考虑；而湖北市场则面向机构投资者开放，给了机构投资者直接进入一级市场的机会，意在运用拍卖活跃市场。

    但就具体拍卖方式而言，深圳与广东有相似之处：投标人只能进行一次申报，但可同时提三组报价及数量，最终按照有效申报价格从高到低排序，以全部拍卖数量募满为止时的价格作为最后中标价格；如果申报总量低于20万吨，则以所有有效申报中的最低申报价格成交。

    深圳此番配额拍卖一定程度上引发了一些投资者的担忧。 曾有投资者对21世纪经济报道记者表示，此举为低价释放配额满足企业履约，对此前已持有配额、准备在履约期出售给企业的投资者并不公平。

    “我们挺担心的，我在80多元的价位入手了一些配额。”深圳一位个人投资者曹先生告诉21世纪经济报道记者。

7成配额没拍卖出去

    不过，后来发生的情形表明，投资者担心低价拍卖稀释配额价值，是有些多余了。

    6月6日，两小时的电子竞拍时间过后不久，深圳排交所就发布公告称，首次拍卖共成交74974吨配额，仅仅相当于全部拍卖量的1/3； 而登记投标人数量为113家，实际参与投标数为94家。

    由于投标数量远低于拍卖数量，成交价格为拍卖底价，即35.43元，约为当天该交易所碳价的一半。而这几日，深圳市场运行平稳，成交量及价格未见明显波动。

    深圳市政府如此明显派“红包”，大多数企业居然不去抢，这多少让各方有些惊诧。

为什么有那么多企业没有参与竞拍？

    21世纪经济报道记者从深圳排交所接到的反馈信息里有如下几个原因：

    一是有些企业所缺配额数量较小，且只能竞拍配额缺口的15%，加之也要办理一些手续，所以就干脆放弃了竞买；

    也有一些大型集团性企业，更希望内部大宗交易的方式，完成内部成员企业履约；

    还有一些企业因为前期准备工作没做充分，比如交易客户端和银行账户的绑定没有完成，导致资金不能及时到账参与竞拍等等。

    21世纪经济报道记者也了解到，也有企业经过一年的碳排放管理实践，对政府所定的行业碳排放强度有所质疑。“我们设备都很先进了，给我们的碳强度是1，根本做不到啊。”深圳宝安一家线路板企业有关负责人告诉21世纪经济报道记者，他们企业履约配额的缺口有两万多吨。他们此时仍在寄望跟政府申诉，调整碳强度。

    另外一家线路板企业也对21世纪经济报道记者反映了同样的问题。这家企业的碳交易负责人表示，企业的实际碳强度约为3吨/万元工业增加值，但政府给定的碳强度只有0.7吨/万元工业增加值。“不参与竞拍是公司高层决定的，直白点说，就是我们不认。”

    对此，深圳市发改委碳交办主任周全红回应称，当时在配额发放中，确实存在部分企业因为分组不恰当导致的碳强度给定误差，但后来只要企业提出申诉，且有依据，都进行了相应的调整。但上述两家企业在调整的最后期限到来前，都没有进行申诉或是提交相应的证明材料。

    这提示各方一个重要事实——深圳碳交易市场的主要参与方、635家工业排放企业中间有相当一部分是中小型制造类企业，他们对于新兴的碳交易以及节能减排对全社会的意义，态度依旧漠然，甚至还在观望官方是不是首年履约就“动真格”。

    尽管如此，在交易所看来，6日的拍卖依旧是一次成功和顺利的拍卖。

    深圳排放权交易所总裁陈海鸥接受21世纪经济报道记者采访时说，一方面，交易所从拍卖平台、拍卖公告、拍卖组织、拍卖培训到拍卖结算形成了完整的操作链条，整个过程非常顺利；另一方面，参加拍卖的管控单位对于拍卖规则的理解是正确的，对于拍卖流程是熟悉的，达到了测试拍卖机制和拍卖平台的目的。

发改委成立执法队保障履约

    今年3月正式实施的《深圳市碳排放权交易管理暂行办法》中规定，深圳的配额构成包括预分配配额、调整分配的配额、新进入者储备配额、拍卖的配额、价格平抑储备配额五类。

    其中，“采取拍卖方式出售的配额数量不得低于年度配额总量的百分之三，市政府可以根据碳排放权交易市场的发展状况逐步提高配额拍卖的比例。”

    照此推算，深圳2013年的实际配额总量为3050万吨（此前预分配配额约为3300万吨），按照百分之三计，深圳2013年度可拍卖配额总量至少有90万吨。

    深圳是否会在履约大限到来之际再次对2013年配额进行拍买？

    6月10日，周全红在第二届深圳国际低碳城论坛上明确表示，深圳不会再就2013年配额举行拍卖。

    这也就意味着，错过了6月6日低价拍卖的深圳超排企业必须通过在二级市场上购碳的方式实现履约，否则将面临着包括罚款、信用受损等一系列严重后果。

    周全红表示，深圳发改委已经获批成立执法队，将会按照相关法规严格对企业违约进行执法，保障履约。“这些天我们每天都在当地媒体上刊登履约提醒，也着手对企业进行点对点告知。”周全红说。

    “我邮箱里最近收到了一堆邮件，都是在提醒我们履约的。”上述一家线路板企业碳交易负责人告诉21世纪经济报道记者，他们没有参加竞拍，缺口又很大，现在有些紧张了。

    6月12日，深圳发改委还正式发出公告，详细通知违约后果：违约企业首先要被通报给金融机构，而且要被停止财政补贴、甚至是剥夺申请补贴的资格；如果到7月10日，还拒不补交的话，就要被强制扣除下一年配额，还要按照市场价格的三倍进行处罚。

    此外，自6月11日开始，深圳开始每天公布已履约企业“白名单”，以彰显这些企业对于节能减排做出的努力。截至2014年6月13日，深圳已有145家管控单位通过注册登记簿系统并提交足额配额。